關(guān)于2022年5月查處違法違規(guī)行為情況的公告
2022-06-20 08:22:32 來源：上海期貨交易所
關(guān)于2022年5月查處違法違規(guī)行為情況的公告
〔2022〕48號
為切實強(qiáng)化風(fēng)險防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2022年5月份查處情況如下：
異常交易行為管理方面，處理異常交易行為51起。其中，自成交超限11起，頻繁報撤單超限39起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示52次，將8個客戶列入重點關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報12次，并對其中2名客戶和2個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。
實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對2組3個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定。
違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，客戶涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進(jìn)行立案調(diào)查。
上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。
特此公告。
上海期貨交易所
2022年6月15日
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