期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶規(guī)則.期貨百科知識(shí)：期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶規(guī)則。中期協(xié)公告《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶規(guī)則》、《規(guī)則》期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限公司提供的期貨互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶云平臺(tái)為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶。

一位業(yè)內(nèi)人士在今年3月深圳舉辦的互聯(lián)網(wǎng)金融論壇上透露，期貨互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶云平臺(tái)將于5月測(cè)試，預(yù)計(jì)6月底上線。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)表示，網(wǎng)上開(kāi)戶是互聯(lián)網(wǎng)在期貨行業(yè)應(yīng)用的重要體現(xiàn)之一。此次發(fā)布的《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶規(guī)則》，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》的要求，& quot在確保開(kāi)戶實(shí)名制和落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的前提下，探索期貨公司網(wǎng)上開(kāi)戶& quot，支持期貨公司利用互聯(lián)網(wǎng)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)，不斷改善客戶體驗(yàn)，提高開(kāi)戶效率，降低運(yùn)營(yíng)成本。

以下是《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶規(guī)則》的全文：

期貨公司網(wǎng)上開(kāi)戶規(guī)則

第一章總則

第一條為規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)電子簽名法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條本辦法所稱& quot網(wǎng)上開(kāi)戶& quot本規(guī)則所稱期貨公司是指期貨公司通過(guò)數(shù)字證書(shū)驗(yàn)證客戶身份，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為客戶辦理期貨開(kāi)戶手續(xù)的業(yè)務(wù)行為。

第三條期貨公司為客戶網(wǎng)上開(kāi)戶適用本規(guī)則。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定為準(zhǔn)。

第四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶管理系統(tǒng)、技術(shù)方案、操作流程以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制系統(tǒng)，確保符合期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理和投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定。

第二章業(yè)務(wù)規(guī)則

第五條期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限公司提供的期貨互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶云平臺(tái)為客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶。

第六條期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶對(duì)象僅限于自然人客戶。

第七條期貨公司采用數(shù)字證書(shū)認(rèn)證方式為客戶網(wǎng)上開(kāi)戶，所簽發(fā)的數(shù)字證書(shū)應(yīng)當(dāng)使用國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準(zhǔn)的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的數(shù)字證書(shū)，并確保數(shù)字證書(shū)中記載的個(gè)人信息與賬戶相關(guān)個(gè)人信息一致。

第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶要求，采集客戶身份證正反面、正面照片等圖像資料。

第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示網(wǎng)上開(kāi)戶和參與期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

第十條期貨公司應(yīng)當(dāng)與使用互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶的客戶進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻通話，并保持同步記錄。視頻通話內(nèi)容包括但不限于：

(1)核實(shí)客戶本人是否已開(kāi)戶；

(2)核實(shí)開(kāi)戶是否是客戶自己的意愿；

(3)確認(rèn)客戶是否已經(jīng)閱讀并完全理解《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶須知》等相關(guān)內(nèi)容。

第十一條期貨公司網(wǎng)上開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定，充分了解客戶情況，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以電子方式記錄和保存評(píng)估結(jié)果及相關(guān)證明材料。

期貨公司不得為不符合投資者適當(dāng)性管理要求的客戶在互聯(lián)網(wǎng)上開(kāi)戶。

第十二條期貨公司在網(wǎng)上開(kāi)戶過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢等義務(wù)。

第十三條期貨交易

第十六條期貨公司不得委托非本公司員工辦理互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)。

為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)的證券公司，協(xié)助期貨公司網(wǎng)上開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。

期貨公司辦理互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶的視頻通話人員和客戶開(kāi)戶回訪人員不得為同一人。

第三章內(nèi)部控制

第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的互聯(lián)網(wǎng)賬戶進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。

第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶管理制度中規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶相關(guān)人員的崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為和利益沖突防范。

第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的開(kāi)戶流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并建立相應(yīng)的審核機(jī)制。

第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照安全、可靠、可用的原則，建立和完善網(wǎng)上開(kāi)戶相關(guān)信息系統(tǒng)。

第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)網(wǎng)上開(kāi)戶的重要操作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十二條期貨公司發(fā)現(xiàn)網(wǎng)上開(kāi)戶不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改。

第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全網(wǎng)上開(kāi)戶的內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員不得以互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶為名設(shè)立非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

第二十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存網(wǎng)上開(kāi)戶過(guò)程中產(chǎn)生的文本、圖像等資料的電子文檔形式，并在公司總部集中統(tǒng)一保存。

第四章自律管理

第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)在互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶系統(tǒng)開(kāi)通開(kāi)通后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十七條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

第二十八條期貨公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)則的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期整改，并視情節(jié)輕重采取自律措施。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五章附則

第二十九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本規(guī)則制定《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，期貨公司參照?qǐng)?zhí)行。

第三十條本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

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