做交易首先要做的是控制風險，在此基礎(chǔ)上追求利潤。而風險管理離不開人的真實素養(yǎng)，是內(nèi)功。

什么是內(nèi)功？是你作為一個人處理主觀意識和潛意識矛盾的能力。

風險管理，顧名思義，對風險的管理；包括風險的預(yù)警、評估和應(yīng)對戰(zhàn)略。

首先要理解風險，我把風險分為兩部分，一個是市場風險，一個是人為風險。

1.市場風險

當你進入市場時，你必須承擔風險。當我們乘飛機旅行時，可能會發(fā)生空難，但我們可以很快到達目的地。我們開車的時候，可能會遇到交通事故，但是我們得到的是高效的出行。我們來提煉一下，通過飛機-空難或者快速到達；駕駛-交通事故或高效旅行。把它放在交易上？入市——賠錢還是賺錢。風險和回報是同一個身體的兩面，或者說盈利和虧損是一樣的。所以，正視風險，不要害怕，但要足夠重視。

歸根結(jié)底，風險只有兩種：風險來之前怎么辦，風險真的來了怎么辦。風險管理必須有預(yù)警機制。比如，在預(yù)期的重大風險事件到來之前做好分析工作，了解事件可能出現(xiàn)的趨勢，以及每種趨勢對應(yīng)的方向和市場水平。比如2014年秋季蘇格蘭公投，當事件開始被市場聚焦(風險提示要謹慎)時，英鎊暴跌600點。由于蘇格蘭獨立的可能性預(yù)期降低，英鎊反彈，結(jié)果出來當天又跌了250點(買入預(yù)期，賣出事實)。在重大風險事件到來之前分析其可能的趨勢，知道每種趨勢對應(yīng)的結(jié)果會是什么。你寧可錯過，也絕不亂干，絕不打無準備之戰(zhàn)。

那么問題來了。已知的風險事件是可以計劃的，但是未知的呢？這個誰也不能提前預(yù)測，要用錢來管。有些朋友喜歡炫耀他的勝率有多高，有多準。如果他還停留在核對次數(shù)正確的狀態(tài)，還有很長的路要走。市場上95%的人之所以虧損，是因為看對了就拿一點就跑了。虧了就死，小虧大虧。系統(tǒng)的期望值是負的，最后的結(jié)果一定是虧損。勝率不重要，重要的是盈虧比。老索羅斯說得更直白。我不在乎你讀了多少遍是對是錯。重要的是讀對了賺多少錢，讀錯了虧多少錢。

外匯交易頭寸。有一個偷懶的方法。初始倉位不超過5倍杠桿(根據(jù)自己的資金量、資金性質(zhì)、心理承受能力加減)。之后最好不要超過10倍杠桿。可以按照3:3:2:2或者5:3:2開倉。嚴禁因浮虧而加倉。有朋友會問，如果我分段逆勢建倉，不也是浮虧加倉嗎？沒錯，但是你得明白前提條件。如果初始倉位只有1-2倍杠桿，當然可以繼續(xù)，因為你滿足了初始倉位不超過5倍杠桿的前提條件，后面可以加3-4倍杠桿。嚴格來說，禁止因計劃外浮虧而加倉，計劃必須滿足風險控制規(guī)則的大前提。

關(guān)于止損，止損的意義就是在進場前確定自己單筆交易的最大可承受損失，并確定下限，從而從后方基地獲利。以上講的是市場出現(xiàn)突發(fā)風險事件怎么辦。很簡單，這個時候只有兩種情況，一種是打掉止損，一種是不打掉止損。突發(fā)風險事件仍在事先制定的風險控制規(guī)則范圍內(nèi)。不用擔心，耐心等待機會準備下一槍。如果沒有，根據(jù)市場情況決定是繼續(xù)持有還是平倉。

需要注意的是，設(shè)置止損不代表萬事俱備只欠東風。有朋友被止損打了。首先，止損要符合風險控制規(guī)則。止損不是設(shè)定好要銷毀的。止損是為了防止突發(fā)的風險事件。同時也是在自己看錯了或者看準了方向但是進場時間錯了的時候止損。止損的頻繁破壞，一定是止損的可靠性出了問題。提高止損的可靠性，要在技術(shù)分析上下功夫。另一方面，在設(shè)置止損時，時間框架也要改進。相對來說，日線支撐阻力位比1小時支撐阻力位更可靠。止損一旦設(shè)置，就不能輕易移動，也不能取消。所以入市前一定要謹慎，有計劃。當機會來臨時，你應(yīng)該出手。如果沒有機會，就不要吝嗇。

2.人類風險

首先要明確，我們既然是人，就會有別人的局限性。最簡單的情況，人眼只能接收可見光，可見光只是電磁波譜的一小部分。請問，眼見為實是真的嗎？如果這句話是對的，那么對應(yīng)的前提條件是什么？

其實人性的風險比市場的風險可怕得多，爆倉和大虧基本都是這里的問題。是什么原因?qū)е履阗嶅X的時候拿一點就跑？是什么讓人賠錢就死？賺了一些錢后，又怕利潤沒了，只好趕緊平倉。這是恐懼驅(qū)使的。當你賠錢的時候，你就死了。這是一種期望。你總是期望損失可以彌補，你可能偶爾會賺回來甚至盈利。但是，一次失誤，損失就會越來越大，直到超過自己的心理極限，不得不平倉或者直接爆倉。貪婪、期望、驕傲和自負會讓你損失很多錢。就交易而言，有幾大弊病：

第一個頑疾：偏執(zhí)。

人與人交流時第一次見面，第一次見面產(chǎn)生的第一印象會影響我們的大腦很長一段時間。第一印象基本上是以后交往的基礎(chǔ)。這是理智的人做的嗎？這其實是一種執(zhí)念。論交易，交易之初喜歡追某大神，佩服之情溢于言表。有一天，大神索說歐元區(qū)前景不樂觀，未來也不看好歐元。結(jié)果什么都沒說就空了。有哪些止損止盈的倉位完全不考慮？大神怎么會錯呢？結(jié)果學(xué)費一而再再而三的交了，這也是一種做法。

比如某某同學(xué)學(xué)了N年基本面分析和技術(shù)分析。有一天，他們通過各種手段推導(dǎo)，得出的結(jié)論是：歐元看跌，等待獲利是可以的。過了一會兒，他們發(fā)現(xiàn)不對勁。歐元是怎么漲到500點的？理論是否無效？我學(xué)了那么多理論，每件事都花了很多心思。我怎么會錯呢？繼續(xù)放空。后來看著浮虧越來越大，不忍心平倉了。幾個月后，歐元崩潰了。這是典型的執(zhí)著于觀點而忽視市場的反應(yīng)。看對了，做錯了，再正常不過了。執(zhí)著于觀點有解決辦法嗎？是的。

索羅斯在大學(xué)時有一位名叫卡爾波普爾的導(dǎo)師。對索羅斯本人影響很大的一個觀點就是證偽。在交易中，不管你持什么觀點，你都可以看漲，也可以看跌，但是你要清醒的認識到，所謂的觀點只是基于你自己的自我邏輯的判斷，是一種假設(shè)。如果假設(shè)被證明是錯的，那就是錯的。如果沒有被證明是錯的，只能說明暫時沒有錯，但隨時都有可能被證明是錯的。當你真正明白自己的自我判斷只是市場眾多假設(shè)中的一種，你就不會輕易陷入利己主義的世界。在利己主義的世界里，所有支持你觀點的論據(jù)都會被放大，所有反對你觀點的論據(jù)都會被選擇性忽略，你會在不知不覺中陷入利己主義。你可能一次就大賺一筆，但是長期來看，你犯一次錯，基本上一夜之間就回到解放前的節(jié)奏了。時刻自省，謹防固步自封。

有朋友會問，既然觀點都是假設(shè)的，那我可以擲骰子作為參賽依據(jù)嗎？首先要明確，觀點的結(jié)論是建立在自我邏輯之上的，自我邏輯必然有局限性。自我邏輯和市場邏輯是相關(guān)的，不是因果的。還記得之前的光大烏龍指事件嗎？市場突然起飛了。有人說國家隊進場了。有人說中國牛市開始了?，F(xiàn)實是怎樣的？其實光大的量化系統(tǒng)出了問題，把交易量放大了100倍。

知道實際原因再回去看國家隊進場的說法可笑嗎？這一事件被發(fā)現(xiàn)。如果不是呢？會不會有朋友堅信進場的是國家隊？所以，我們要清醒地認識到，觀點只是基于自我邏輯的假設(shè)，切不可企圖將其等同于市場邏輯。在某些情況下，自我邏輯得出的結(jié)果可能與真實市場邏輯得出的結(jié)果一致，但你要明白，這是相關(guān)的，不是因果的。同時要不斷完善自我邏輯，加強與市場邏輯的關(guān)聯(lián)性。通常總是說抓住主要矛盾，僅此而已。知道觀點是假設(shè)，就要時刻提醒自己不要一根筋。

尊重市場，記住市場永遠是老大。

第二個頑疾：患得患失。

不要因為一城一池的得失而高興或沮喪。兩軍之戰(zhàn)是最后的結(jié)果。不要讓一個得失影響后續(xù)的戰(zhàn)斗。同時需要警惕的是，你的每一次出手都必須符合系統(tǒng)，而不是沖動交易或者隨機交易。不要太在意一城一池的得失。就是遵循制度，不要因為某個結(jié)果而影響自己的心態(tài)。一定不是你沖動交易或者隨機交易的說辭。

當我們提出一個假設(shè)并基于這個假設(shè)進入市場時。一旦入市，就有得有失。這一次，你不會平靜，你的心會隨著得失的起伏而起伏。市場還是那個逗你開心的市場，單子還是那個。為什么感覺像小羊駝在亂撞？是本質(zhì)上的恐懼驅(qū)使著。有了浮動利潤，我怕利潤沒了，我就平倉走人。有浮虧和怕虧，期望虧損減少甚至回盈，是恐懼，甚至是妄想。市場還是那個逗你開心的市場，那個大多數(shù)人注定要賠錢的市場，不會因為你而漲，也不會因為我而跌。進場后半死不活的，真搞笑。真的別笑，都是這樣的。

在入市之前，你或多或少會持有一些觀點，依次入市。進入市場后，我們要被各種誘惑、恐懼、貪婪、堅持折磨。到處都是人性坑。怎么解決？從二到一，從多到空，得失到穩(wěn)定的交易系統(tǒng)。看多看少都無所謂，不管是賺是賠，認真執(zhí)行交易制度。小虧大賺是可以接受的，防止大虧。對了就拿，錯了就砍，用風險控制賺錢。該系統(tǒng)自然是一個積極的期望。

03.知與行之間的距離

有些朋友會說，你說起來容易，做起來其實很難。那是肯定的。如果你能做到你說的，誰會在市場上賠錢呢？

生活中有很多抽煙的朋友。有多少人不知道吸煙有害健康？但是如果你知道了呢？結(jié)果你還是要吸。有些吸煙者主觀上覺得吸煙可以緩解疲勞，提神醒腦。這是一種神經(jīng)系統(tǒng)的短暫興奮，實際上是尼古丁引起的欣快感。興奮過后，神經(jīng)系統(tǒng)立刻受到抑制。

因此，吸煙后神經(jīng)肌肉反應(yīng)的敏感性和準確性下降。國外心理研究機構(gòu)的一項研究表明，吸煙者的智力效率比不吸煙者低10.6%。我們來提煉一下。人的主觀意識知道吸煙有害健康，所以有意識的結(jié)論是不應(yīng)該吸煙。由于煙癮的存在，吸煙者的朋友在生理和心理上都對香煙產(chǎn)生了依賴。一旦他們想緩解壓力，煩躁，被

我們中國人用筷子吃飯。使用筷子時，你會考慮用多大力夾起這道菜？你是從什么角度戳進肉里的？我相信你不會考慮這個。整個用筷子吃飯的過程很自然。沒用過筷子的外國朋友，長期吃中餐的，都一致認為筷子確實不好用。我們中國人之所以覺得筷子好用，是因為筷子從小就用，時間長了就深深印在我們的潛意識里，不用主觀意識就能自然使用。

什么是潛意識？潛意識是指人的心理活動中不能被認知或不被認知的部分，是人的心理活動已經(jīng)發(fā)生但尚未達到有意識狀態(tài)的過程。大多數(shù)人的生活也是受潛意識支配的。潛意識的力量是巨大的，我們平時說的習(xí)慣就是潛意識的一種表現(xiàn)。經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的情況，你說錯了話，但是你的主觀意識馬上意識到你說錯了話，但是你也要明白，你說錯的話才是你真正想說的話(你說錯的話基本上是因為一些思想比如傲慢，自私，重己輕人等等造成的。).有些事我知道我不該說，但我還是說了。抽煙的人知道不該抽，但還是要抽。都是潛意識的。

很多朋友提到這個時候不要交易，但他們還是做了，設(shè)定的規(guī)則違反了規(guī)則，等等，都被歸為潛意識的問題，或者“功夫不夠”。你在主觀意識領(lǐng)域是解決不了這個問題的。沖動交易后，你后悔了。更重要的是，你打自己的嘴巴。然后沒多久就沖動交易，繼續(xù)后悔，陷入死循環(huán)。沖動-后悔-沖動-后悔-吸兩口-繼續(xù)沖動。

再回到潛意識的定義，就是人的心理活動已經(jīng)發(fā)生但沒有達到意識狀態(tài)的過程。所以，在意識層面尋找答案注定是徒勞的。我理解主觀意識和潛意識的關(guān)系。主觀意識是一個將軍，而潛意識是一支龐大的軍隊。而軍隊是否能完全貫徹將軍的意志，甚至在將軍打瞌睡的時候，還能按照將軍平時的規(guī)矩辦事？這需要不斷的練習(xí)，不斷的打磨?；蛘哒f：功夫在詩外。

打磨一定是全方位的打磨，首先是個人修養(yǎng)。待人接物時，有兩種表現(xiàn)，受主觀意志的約束。人們特別注意別人對自己的看法。他們假裝表現(xiàn)很好，假裝善良，假裝積極。他們可以假裝一段時間，但很難持久。時間長了，狐貍尾巴自然會露出來。為什么？將軍在看的時候，士兵表現(xiàn)好，就能體現(xiàn)將軍的意志。將軍困了怎么辦？將軍心情不好的時候怎么辦？另一種，由內(nèi)而外的自然表達，真心希望別人能過得好，做事積極主動，即使吃點虧也不覺得有多大損失。這是士兵自發(fā)表達將軍的意志，不管將軍在場不在場，生氣不生氣，士兵也是如此。這是自我表現(xiàn)。怎么才能談得上堅持與不堅持呢？一貫的，這是一個人到了一定境界才會有的表現(xiàn)。

保持鍛煉的習(xí)慣。鍛煉和比賽沒什么區(qū)別，但相比交易，我建議選擇健身和跑步這種相對孤獨的運動。因為交易者內(nèi)心是孤獨的，也不需要為了健身和跑步而救人，所以隨時可以自己動手。鍛煉的同時，不僅有益健康。一開始因為堅持運動帶來的各種不適和排斥，比如懶，不起床，吃多了不想動，都一起解決了。時間長了，士兵習(xí)慣了就會自發(fā)鍛煉。一旦不運動，反而覺得不舒服。長期的鍛煉收獲的不僅僅是健康的身體，更是強大的執(zhí)行力，遠超常人的意志力，一些軍人之前就存在的頑疾自然被消除。

永遠勤于佛袖，不要弄得灰頭土臉。一旦將軍發(fā)現(xiàn)出了問題

比如有的同志喜歡在刺耳的話后說點什么。我是個直話直說的人，所以別介意。如果翻譯的話怎么理解？我會扇你一巴掌，但不要還手。我總覺得你可以在乎別人的看法，但是不要忽略別人的感受。別人的觀點是別人的輸出，對你來說是輸入。而你的話就是你的輸出，是別人的輸入。不要因為不在乎別人的看法，就用惡語傷人，先理清關(guān)系。所謂說話直來直去，其實就是不愿意多花時間考慮別人的感受。本質(zhì)上是潛意識習(xí)慣了，所以生活中有很多需要打磨的地方。

當你不斷打磨，時間久了，成功自然就來了。而沖動交易、隨意交易等交易中的一些小弊病，已經(jīng)自行消失。兩軍交戰(zhàn)，將軍的排固然重要，但說到底還是士兵之間的對抗。或者說：拼的是交易員的綜合素質(zhì)。如果有一天，士兵是統(tǒng)一的，那就能充分體現(xiàn)將軍的意志，不管將軍處于什么狀態(tài)。這個時候就是知行合一。任何動作都是由內(nèi)而外的。自然，將軍就是士兵，士兵就是將軍。也就是康師傅說的，想干嘛就干嘛。但是別忘了它前面有兩個字，七十。所以這注定是一個長期的努力，任重道遠，不斷打磨。

4.學(xué)會休息。

休息很重要。為什么休息很重要？人在身心疲憊的時候，什么都不想做，什么都不想說。我們每天做的任何判斷都會消耗我們的意志力。意志力過度消耗時，會開啟自保模式減少消耗。開啟保護后的決定是直接全部否定還是直接全部接受，并不怎么經(jīng)過大腦。這個時候，根本沒有判斷。以交易為例，人累了，做單效率就大打折扣，現(xiàn)有的單不分析就完全拉平。很明顯，賺錢的單子不做任何反應(yīng)是因為累了，忽略了風險，導(dǎo)致止損。

在生活中，我厭倦了在超市購物。出口結(jié)算里總是有很多口香糖，彩虹糖，各種糖，各種小物件。很多時候，我就是來一個，也不會想太多，因為我要同時做決定和消耗意志力。這個真的不錯，那個也不錯。忘了這個吧。我想買那個。結(jié)算的時候，意志力都快耗盡了。這個時候，你喜歡的什么小物件，基本都是不廢話的買，或者全部拒絕，什么都不買。所以，保持強大的意志力，以最好的狀態(tài)開始一段新的交易，很重要。怎么做？一方面減少了意志力的消耗，一方面增加了意志力的儲備。研究人員在統(tǒng)計人的意志力時發(fā)現(xiàn)，規(guī)律工作的人意志力更高，保持運動習(xí)慣的朋友意志力也更高。所以，規(guī)律作息，堅持運動。

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