期貨經(jīng)紀機構(gòu)

期貨經(jīng)紀公司是依法設(shè)立，受客戶委托，以自己的名義為客戶從事期貨交易，并根據(jù)客戶的指令收取交易費用的中介組織。交易結(jié)果由客戶承擔。

經(jīng)紀公司是交易者和期貨交易所之間的橋梁和紐帶。它們在期貨市場上的功能有：接受客戶委托，代理期貨交易，擴大市場參與者范圍，擴大市場規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性；為客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，擔任客戶的交易顧問，幫助客戶提高交易中決策的效率和準確性；管理客戶賬戶，控制客戶交易風險。

在我國，期貨經(jīng)紀公司是按照《公司法》、《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定設(shè)立的企業(yè)法人。設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，除必須符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件外，還應(yīng)當符合注冊資本限額、高級管理人員任職資格、業(yè)務(wù)人員資格、經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理、內(nèi)部控制制度、營業(yè)場所等方面的特殊條件和要求。設(shè)立期貨經(jīng)紀公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會審批，證號為《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》，并向國家工商行政管理局辦理工商登記。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀公司。

期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以在領(lǐng)取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》號碼后設(shè)立營業(yè)部。營業(yè)部不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)的，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。

期貨經(jīng)紀公司的規(guī)模和組織架構(gòu)各不相同，但一般包括財務(wù)部、客戶服務(wù)部、交易部、結(jié)算部、現(xiàn)貨交割部、研發(fā)部、行政部等部門。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司只能為最終客戶代理，不能從事自營業(yè)務(wù)，也不能為其他期貨經(jīng)紀公司代理。

期貨監(jiān)管機構(gòu)

中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管部是對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門。主要職責是：起草期貨市場監(jiān)管規(guī)則和實施細則；審查期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和上市期貨合約，監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動；審查期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)的設(shè)立、從事期貨業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動；審查期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)高級管理人員的任職資格，監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動；分析國內(nèi)期貨交易市場，研究國內(nèi)外期貨市場；審查境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格，監(jiān)督其境外期貨業(yè)務(wù)活動。期貨監(jiān)管部下設(shè)五個部門：辦公廳、交易所監(jiān)管部、經(jīng)紀公司監(jiān)管部、境外期貨監(jiān)管部、市場分析部。

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