廣發(fā)證券為什么被重罰了
2025-07-03 08:13:05 來源：股市百科
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廣發(fā)證券被罰與基金凈值有關(guān)系嗎?
已買的基金會受到波及。廣發(fā)證券投行業(yè)務(wù)的停擺影響巨大，包括前期一些儲備客戶和意向項目在內(nèi)，保守估算將有上百家客戶或項目面臨流失風險，廣發(fā)證券和其客戶已買的基金因此所遭受的損失將難以計數(shù)。
持有廣發(fā)證券的股票基金可能會受到影響，但對基金本身沒有什么影響。
廣發(fā)證券成立于1991年，是屬于我國首批綜合類券商之一；而廣發(fā)基金成立于2003年，是由廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立的，是經(jīng)過中國證監(jiān)會批準設(shè)立的專業(yè)基金基金管理公司。廣發(fā)基金和廣發(fā)證券嚴格來說是有從屬關(guān)系的。
有影響，廣發(fā)證券將被暫停保薦機構(gòu)資格6個月，同時證監(jiān)會暫不受理廣發(fā)證券債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月，并責令廣發(fā)證券對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部追責，按公司規(guī)定追回相關(guān)報酬收入。
廣發(fā)證券和廣發(fā)基金管理公司的關(guān)系是：廣發(fā)基金管理公司是有廣發(fā)證券股份有限公司等機構(gòu)發(fā)起。所以說前者是后者的股東。一個是證券公司，一個是基金公司，有業(yè)務(wù)關(guān)系，無隸屬關(guān)系。
證監(jiān)會三主線清理
按照證監(jiān)會9月14日晚間披露的最新數(shù)據(jù)，截止9月11日，完成清理資金賬戶3255個，占全部涉嫌場外配資賬戶的60.85%；還有2094個賬戶尚未清理，持股市值約18727億元。
聯(lián)席會議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國務(wù)院交辦的其他事項。聯(lián)席會議日常辦事機構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會。
二是聚焦建制度主線，加快推進資本市場基礎(chǔ)制度體系更加成熟定型。堅持整體設(shè)計、突出重點、問題導(dǎo)向，加快關(guān)鍵制度創(chuàng)新，補齊制度短板。
哪三家券商被罰三個月不準開戶融資融券戶頭
1、證監(jiān)會日前通報證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)專項檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分機構(gòu)存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶等問題，對此，擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。
2、處罰的力度應(yīng)該說是小得不能再小了，對違規(guī)最嚴歷的處罰僅僅是“暫停新開融資融券賬戶三個月”而已，注意，不是暫停已有帳戶兩融三個月，而是暫?！靶麻_”，原來已有兩融的不受影響。
3、在2013年，多家券商將梁榮的最新門檻調(diào)整為客戶資產(chǎn)達20萬元，開戶滿6個月。隨后門檻不斷被降低：10萬元、5萬元，甚至是零門檻。2013年5月2日的融資融券余額為17827億元，到2015年1月的中下旬，增幅已經(jīng)超過了5倍。
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