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全面注冊制持續(xù)監(jiān)管要求有何新變化？

2024-08-19 11:32:32 來源：外匯平臺監(jiān)管網(wǎng)

全面注冊制持續(xù)監(jiān)管要求有何新變化？.全面注冊制改革后，證券監(jiān)管機關將加強事前、事中、事后全過程監(jiān)管。針對上市公司，除強化信息披露監(jiān)管，進一步豐富了交易所對發(fā)行人的監(jiān)管要求和措施。1、股票交易異常波動的監(jiān)管措施對于出現(xiàn)股價異常波動，交易所可以要求上市公司披露股票交易異常波動公告、停

全面注冊制持續(xù)監(jiān)管要求有何新變化？.

全面注冊制改革后，證券監(jiān)管機關將加強事前、事中、事后全過程監(jiān)管。針對上市公司，除強化信息披露監(jiān)管，進一步豐富了交易所對發(fā)行人的監(jiān)管要求和措施。

1、股票交易異常波動的監(jiān)管措施

對于出現(xiàn)股價異常波動，交易所可以要求上市公司披露股票交易異常波動公告、停牌核查并披露核查公告，并且向市場提示異常波動股票投資風險。

2、明確發(fā)行人高級管理人員設立的專項資產(chǎn)管理計劃通過集中競價方式減持參與戰(zhàn)略配售獲配股份的適用標準

發(fā)行人的高級管理人員參與設立的專項資產(chǎn)管理計劃，通過集中競價、大宗交易（注：深主板《股票上市規(guī)則（征求意見）》未包含大宗交易）方式減持參與戰(zhàn)略配售獲配股份的，應當參照交易所關于上市公司股東減持首次公開發(fā)行前股份的規(guī)定履行相應信息披露義務。

3、上市公司配合持續(xù)督導職責

（1）根據(jù)保薦人和保薦代表人的要求，及時提供履行持續(xù)督導職責必需的相關信息；

（2）發(fā)生應當披露的重大事項或者出現(xiàn)重大風險的，及時告知保薦人和保薦代表人；

（3）根據(jù)保薦人和保薦代表人的督導意見，及時履行信息披露義務或者采取相應整改措施；

（4）協(xié)助保薦人和保薦代表人披露持續(xù)督導意見；

（5）為保薦人和保薦代表人履行持續(xù)督導職責提供其他必要的條件和便利。

4、滬主板新增投資者保護內容

滬主板《股票上市規(guī)則（征求意見稿）》本次修訂強調，因上市公司欺詐發(fā)行、虛假陳述等信息披露違法違規(guī)行為導致證券群體糾紛的，公司應當積極通過證券糾紛多元化解機制等方式及時化解糾紛，降低投資者維權成本。此外，深主板《股票上市規(guī)則（征求意見）》雖未對此作修訂，但考慮前述規(guī)定并非強制性規(guī)范，體現(xiàn)了監(jiān)管機關對行為主體采用特定行為模式較為強烈的愿望，在實踐中仍需要遵守。

全面注冊制改革在上市公司的信息披露責任、高管資管計劃減持、配合持續(xù)督導職責以及投資者保護等方面進一步加強持續(xù)監(jiān)管力度，有利于推動提高上市公司質量、保護投資者的合法權益并促進資本市場健康發(fā)展。

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