你好，創(chuàng)業(yè)板開戶知識(shí)測(cè)試題目、答案（完整版）：

一、單項(xiàng)選擇題(選項(xiàng)為4個(gè))

1、具備兩年(含兩年)以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易時(shí),簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》( ) 后,可以開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

A、當(dāng)日

B、兩個(gè)交易日

C、三個(gè)交易日

D、五個(gè)交易日

答案: B

2、中國結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期的信息,數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑為: ( )

A、以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即-一個(gè)證券賬戶對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。.

B、兩個(gè)市場(chǎng)賬戶合并后對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。

C、包括證券賬戶無首次股票交易日期的信息。

D、深圳發(fā)送的賬戶信息含小額休眠及不合規(guī)賬戶。

答案:A

3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票交易異常波動(dòng)和澄清的規(guī)定是:()

A、股票交易被中國證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。

在特殊情況下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動(dòng)的計(jì)算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的,從下一交易日重新開始計(jì)算。

B、創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個(gè)交易日被中國證監(jiān)會(huì)或者交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的,上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需說明傳聞內(nèi)容及其來源。

D、上市公司披露的股票交易異常波動(dòng)公告應(yīng)包括上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表。

答案: A

4、我公司落實(shí)創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的方式是:()

A、公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者教育創(chuàng)業(yè)板專欄,通過交易系統(tǒng)客戶端、行情分析系統(tǒng)向客戶推送創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料,進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)提示。

B、營業(yè)部在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的“投資者教育園地”的顯著位置處張貼創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度、規(guī)定及規(guī)則等。投資者申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資資格、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí),證券營業(yè)部業(yè)務(wù)人員當(dāng)面向客戶再次講解投資風(fēng)險(xiǎn)。

C、營業(yè)部組織內(nèi)部員工加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),舉辦針對(duì)投資者的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)專題講座、向投資者講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則,介紹創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性。

D、以上全部

答案: D

5、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在制度設(shè)計(jì)上存在的差異: ( )

A、創(chuàng)業(yè)板在注重風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上,在發(fā)行審核制度、公司監(jiān)管制度、交易制度等制度設(shè)計(jì)方面進(jìn)行了更加市場(chǎng)化的探索和創(chuàng)新,以適應(yīng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)與實(shí)際需求。

B、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在發(fā)行審核制度上不存在差異。

C、創(chuàng)業(yè)板在主板市場(chǎng)的制度框架下運(yùn)行,在發(fā)行審核、交易制度等方面與中小

板一致。

D、不存在差異

答案:A

6、為什么以交易經(jīng)驗(yàn)作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)?()

A、證券投資是一項(xiàng)實(shí)踐性非常強(qiáng)的活動(dòng),具有-定交易經(jīng)驗(yàn)的投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度總體.上會(huì)高于新入市的投資者。

B、證券投資交易方便統(tǒng)計(jì)。

C、老股民更容易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。

D、老股民比新股民風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)。

答案:A

7、關(guān)于投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,不正確的說法為( )。

A、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估,審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板

股票交易。

B、投資者在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司落實(shí)適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，包括真實(shí)、完整地提供需要的信息,認(rèn)真簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,書面抄錄特別聲明等。

C、如果投資者拒絕配合.上述工作或有意提供虛假信息,違反了相關(guān)規(guī)則,證券.公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。

D、在任何情況下,證券公司都不能拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易。

答案:D

8、以下不是《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資特別風(fēng)險(xiǎn)揭示》中特別提醒投資者關(guān)注的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是什么?()。

A、規(guī)則差異可能帶來的風(fēng)險(xiǎn);

B、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn);退市風(fēng)險(xiǎn)

C、公司人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

答案:C

9、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括: ( )

A、終止上市

B、修改公司股票簡(jiǎn)稱;股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。

C、臨時(shí)停牌

D、信息披露

答案:B

10、開通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估? ( )

A、由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高,并不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)

板交易。

B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

C、可以在此基礎(chǔ)上開展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作,引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資。

D、以上全對(duì)

答案:D

11、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在( ) 通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。

A、上午開市之后或下午開市之后

B、中午休市期間或下午三點(diǎn)之后

C、中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分之后

D、上午十點(diǎn)之后或下午三點(diǎn)之前

答案:C

12、對(duì)于新開立證券賬戶的自然人投資者,以下說法正確的是:

A、不能申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

B、直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的情況申請(qǐng)辦理。

C、需在《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資奉賢揭示書》中抄寫“本人確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和.上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容,具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失?！?/p>

D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人無須在其風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字或簽章。

答案:B

13、上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常, 導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,深交所對(duì)該公司股票交易實(shí)行( ) 處理。

A、停牌

B、信息披露

C、風(fēng)險(xiǎn)警示

D、終止上市

答案:C

14、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起() 發(fā)行股票;超過此時(shí)間未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

A、六個(gè)月內(nèi)

B、三個(gè)月內(nèi)

C、一年內(nèi)

D、一個(gè)月內(nèi)

答案:A

15、因未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告,其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示;實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,在( ) 內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告,其股票被暫停上市;股票被暫停上市后,在()內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告將被終止上市。

A、半個(gè)月、一個(gè)月

B、一個(gè)月、一個(gè)月

C、兩個(gè)月、一個(gè)月

D、兩個(gè)月、兩個(gè)月

答案: C

16、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為“保守型”的客戶,不能申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

答案：錯(cuò)

17、客戶需詳細(xì)了解“創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資特別風(fēng)險(xiǎn)揭示"內(nèi)容,對(duì)特別關(guān)注的五大類風(fēng)險(xiǎn)，需認(rèn)真閱讀并逐項(xiàng)確認(rèn)(確認(rèn)需打V )。

答案：對(duì)

18、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報(bào)稿) , 所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間。預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。

答案：對(duì)

19、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股說明書前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說明會(huì)等方式為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。

答案：對(duì)

20、因創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，并非所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。所以證券公司要對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng),幫助投資者判斷其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力,提示風(fēng)險(xiǎn)。

答案：對(duì)

以上就是我的解答，希望對(duì)您有幫助，如果有不明白的問題，可以加我微信幫你解惑。

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