股票試點交易管理辦法期權(quán)：為規(guī)范股票試點交易行為，維護(hù)股票試點交易市場秩序，防范市場風(fēng)險，保護(hù)股票試點交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、0755-0

股票期權(quán)交易試點管理辦法

**條 為規(guī)范股票期權(quán)交易試點，維護(hù)股票期權(quán)市場秩序，防范市場風(fēng)險，保護(hù)股票期權(quán)交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、0750。

第二條 任何單位和個人從事股票期權(quán)交易及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。本辦法所稱股票期權(quán)交易，是指以公開集中交易方式或者中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認(rèn)可的其他方式，以股票期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。本辦法所稱股票，是指由證券交易所統(tǒng)一制定，約定買方有權(quán)在未來特定時間以特定價格買入或賣出約定股票，并跟蹤股票指數(shù)合約的交易型開放式指數(shù)基金等標(biāo)的證券的標(biāo)準(zhǔn)化。

第三條 股票交易期權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。欺詐、內(nèi)幕交易、操縱股票期權(quán)禁止利用股票進(jìn)行市場和跨市場操縱和內(nèi)幕交易期權(quán)禁止交易。

第四條 中國證監(jiān)會對股票市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理期權(quán)。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和相關(guān)行業(yè)協(xié)會按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，分別對股票期權(quán)的交易活動和經(jīng)營機(jī)構(gòu)實施自律管理。

第五條證券交易所經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以進(jìn)行股票交易期權(quán)。股票：交易品種期權(quán)的上市、停牌、取消或復(fù)牌，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。股票期權(quán)交易品種要有充足的現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)、充足的市場競爭、充足的交割量等。適合交易股票期權(quán)。

第六條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在證券交易所履行股票期權(quán)交易的結(jié)算功能，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為股票期權(quán)結(jié)算參與人(以下簡稱結(jié)算參與人)的共同交易對手，為股票期權(quán)的業(yè)務(wù)提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)，按照貨銀交易的原則對股票期權(quán)實施行權(quán)結(jié)算。

第七條 證券公司可從事股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期權(quán)、自營業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)、期貨公司可從事股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期權(quán)、證券交易所相關(guān)的現(xiàn)貨證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期權(quán)、行權(quán)。證券公司、期貨公司及其他股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))從事前款規(guī)定的股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。

第八條 股票期權(quán)交易中可以實行做市商制度。股票期權(quán)做市商(以下簡稱做市商)根據(jù)證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則承擔(dān)為股票期權(quán)合約提供雙邊報價的義務(wù)，并享有相應(yīng)的權(quán)利。做市商從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、行政規(guī)章和證券交易所的有關(guān)規(guī)定；建立和完善信息隔離制度，防止做市業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突；不要利用做市巴士

第九條證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各自職責(zé)，分別制定股票的交易結(jié)算規(guī)則及相應(yīng)的實施細(xì)則期權(quán)。交易規(guī)則和結(jié)算規(guī)則的制定或者修改，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。實施細(xì)則的制定或者修改應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式頒布實施前向中國證監(jiān)會報告。經(jīng)營機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人、投資者及其他股票期權(quán)交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十條股票期權(quán)交易實行投資者適當(dāng)性制度。證券交易所應(yīng)當(dāng)為股票投資者制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引期權(quán)。投資者參與股票期權(quán)交易時，應(yīng)當(dāng)對股票期權(quán)產(chǎn)品和市場環(huán)境的變化獨立承擔(dān)風(fēng)險。

第十一條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所投資者適當(dāng)性管理的要求，審慎評估投資者的身份和風(fēng)險承受能力，根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力決定是否推薦其參與股票期權(quán)交易，對可能影響投資者權(quán)利義務(wù)的產(chǎn)品、服務(wù)和信息應(yīng)當(dāng)事先作出適當(dāng)說明，充分揭示風(fēng)險，并在簽署風(fēng)險揭示書后與投資者簽訂經(jīng)紀(jì)合同，不得有誤導(dǎo)性和誤導(dǎo)性。經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者采取的風(fēng)險管理措施、投資者交收違約或者保證金不足的處理方式、強(qiáng)行平倉和行權(quán)操作等內(nèi)容。運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者解釋和公示投資者與其發(fā)生爭議的處理規(guī)則和程序、投資者投訴的方式和渠道、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容。

第十二條經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者的委托，以自己的名義為投資者交易股票期權(quán)，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。

第十三條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品的統(tǒng)一管理合約賬戶。經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則為投資者開立衍生產(chǎn)品賬戶合約。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)統(tǒng)一配發(fā)和發(fā)行投資者衍生品：賬號合約。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確提示投資者如實提供開戶信息。投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶資料，不得使用虛假申報規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。投資者衍生產(chǎn)品：賬戶合約應(yīng)與其人民幣普通股票賬戶相關(guān)注冊信息一致。

買方應(yīng)支付版稅。股票期權(quán)賣方應(yīng)當(dāng)按照證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定收取使用費并繳納保證金。保證金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或者證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券形式繳納。運營機(jī)構(gòu)向投資者收取的保證金，以及投資者存放在運營機(jī)構(gòu)的特許權(quán)使用費和行權(quán)資金，歸投資者所有，除按照有關(guān)規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓的情況外，嚴(yán)禁挪作他用。

第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開立投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的使用費、行權(quán)資金以及以現(xiàn)金形式提交的保證金。期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者的股票期權(quán)交易使用費、行權(quán)資金以及以現(xiàn)金形式提交的保證金存入期貨保證金賬戶。期貨公司開展股票期權(quán)備付金開倉、行權(quán)相關(guān)現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在存管銀行憑條*開立相關(guān)現(xiàn)貨資金賬戶。操作的

第十五條結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立股票期權(quán)資金存款賬戶，用于存放結(jié)算參與人股票期權(quán)交易的使用費、行權(quán)資金和現(xiàn)金保證金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別管理投資者的股票期權(quán)交易手續(xù)費、行權(quán)資金、現(xiàn)金保證金和結(jié)算參與人交存的自有資金。結(jié)算參與人可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立股票期權(quán)證券保證金賬戶，用于存放以證券形式提交的保證金。具體事宜由證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

第十六條股票期權(quán)買方有權(quán)在合約規(guī)定的期限內(nèi)決定是否行使權(quán)利。股票期權(quán)當(dāng)買方提出行使權(quán)利時，股票期權(quán)賣方應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的義務(wù)。根據(jù)證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，投資者可以使用自有資金、證券或者合法借入的資金、證券進(jìn)行行權(quán)結(jié)算。運營機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)紀(jì)合同中與投資者約定提供約定的行權(quán)服務(wù)。提供協(xié)議行權(quán)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)合同中詳細(xì)約定該服務(wù)的觸發(fā)條件、行權(quán)數(shù)量、操作流程以及可能存在的風(fēng)險，并向投資者充分說明。運營機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)記錄服務(wù)的實際運營過程，相關(guān)記錄保存期限不得少于20年。股票期權(quán)合約到期前，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取網(wǎng)絡(luò)、電話、短信、電子郵件或者其他適當(dāng)方式中的至少一種方式提醒投資者妥善處理股票期權(quán)交易持倉，并記錄提醒事項，相關(guān)記錄保存期限不得少于20年。

第十七條股票期權(quán)交易采用無債務(wù)結(jié)算系統(tǒng)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果及時通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對投資者進(jìn)行相應(yīng)結(jié)算，并按照與投資者約定的方式將結(jié)算結(jié)果及時通知投資者。投資者應(yīng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

第十八條結(jié)算參與人保證金不足或違反交收合同的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)直接從結(jié)算參與人處扣收保證金期權(quán)，暫不交收和處置其應(yīng)收證券、資金或擔(dān)保證券，扣收其自營證券，并按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取違約金。保證金不足、結(jié)算違約的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和經(jīng)紀(jì)合同的約定，采取處置投資者期權(quán)保證金、暫不交付處置其應(yīng)收證券、資金或擔(dān)保證券、收取違約金等措施。結(jié)算參與人可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將暫時未交付給投資者的證券劃入結(jié)算參與人的證券處置賬戶進(jìn)行處置。

第十九條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金、漲跌停板、限額持倉、報告大戶持倉、風(fēng)險準(zhǔn)備金、風(fēng)險揭示制度以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度，并在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確上市公司董事。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行股票期權(quán)交易活動時，應(yīng)當(dāng)建立保證金、無負(fù)債當(dāng)日結(jié)算、平倉強(qiáng)制結(jié)算、結(jié)算擔(dān)保、風(fēng)險準(zhǔn)備金等中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險管理制度。證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)建立相同風(fēng)險管理制度的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確各自的職責(zé)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織規(guī)定的風(fēng)險管理制度，建立并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度，確保投資者保證金的存管安全，按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，并按照證券交易所的規(guī)定向其報告大戶的名單和交易情況。

第二十條結(jié)算參與人保證金不足且未在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自行規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的平倉，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照《證券法》和業(yè)務(wù)規(guī)則合約平倉對結(jié)算參與人進(jìn)行托管。投資者保證金不足，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)未追加保證金或者投資者保證金為平倉的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《期貨交易管理條例》、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和經(jīng)紀(jì)合同的約定對投資者的合約平倉進(jìn)行強(qiáng)制。因脅迫產(chǎn)生的相關(guān)費用和損失平倉由相關(guān)主體根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和經(jīng)紀(jì)合同的約定承擔(dān)。

第二十一條因不可抗力、市場操縱、技術(shù)系統(tǒng)故障等異常情況影響股票正常交易秩序時期權(quán)證券交易所根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的權(quán)限和程序，可以決定采取以下緊急措施：

(一)調(diào)整保證金；

(2)調(diào)整漲跌停板幅度；

(3)運營機(jī)構(gòu)或投資人調(diào)整持倉額度；

(4)限制經(jīng)營機(jī)構(gòu)或投資者開倉，或要求其有期限平倉；

(5)臨時停牌股票期權(quán)合約；

(六)其他應(yīng)急措施。

前款所列情形導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致該股票期權(quán)出現(xiàn)重大結(jié)算風(fēng)險時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取限制資金出入、強(qiáng)制平倉或者其他緊急措施。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本條規(guī)定采取上述措施。

應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報告，向市場公告，并協(xié)助、配合其履行相應(yīng)的職責(zé)。上述措施產(chǎn)生的相關(guān)費用和損失，由相關(guān)主體根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和經(jīng)紀(jì)合同的約定承擔(dān)。

第二十二條 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，建立股票期權(quán)市場與其他證券、期貨等相關(guān)市場和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息共享、市場監(jiān)測、風(fēng)險控制、打擊違法違規(guī)行為等合作機(jī)制。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票存在違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，并按照有關(guān)規(guī)定通知派出機(jī)構(gòu)期權(quán)交易活動。

第二十三條任何單位和個人不得編造、傳播有關(guān)股票的虛假信息期權(quán)交易擾亂市場秩序，不得通過《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條規(guī)定的手段操縱股票或者操縱相關(guān)標(biāo)的證券市場。不得利用《期貨交易管理條例》第八十二條第(十一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息、相關(guān)標(biāo)的證券市場內(nèi)幕信息及其他未公開信息從事股票交易期權(quán)，或者向他人披露上述信息，使他人利用上述信息從事股票交易期權(quán)。任何單位和個人不得通過操縱股票期權(quán)行情操縱相關(guān)標(biāo)的證券市場，或者利用股票期權(quán)行情的內(nèi)幕信息從事相關(guān)標(biāo)的證券交易，或者向他人披露上述信息，使他人利用上述信息從事相關(guān)標(biāo)的證券交易。

第二十四條 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開展股票期權(quán)交易結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理條例》關(guān)于期貨交易所期貨交易的相關(guān)監(jiān)管要求和法律責(zé)任開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券公司從事股票期權(quán)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，相關(guān)業(yè)務(wù)活動參照適用期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管要求和法律責(zé)任；期貨公司從事與該股票相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期權(quán)備付金開倉行權(quán)時，相關(guān)業(yè)務(wù)活動參照適用證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管要求和法律責(zé)任。

第二十五條 任何單位和個人違反期貨法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具*函等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)受到處罰的，按照《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。違反本辦法第二十五條第二款規(guī)定，操縱相關(guān)標(biāo)的證券市場或者進(jìn)行相關(guān)標(biāo)的證券內(nèi)幕交易的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具*函等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)受到處罰的，按照《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。任何單位和個人違反本辦法和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，在股票期權(quán)交易中從事違法活動，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十六條 本辦法中下列用語含義如下：

第二十七條 保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)是指中國證券投資者保護(hù)基金公司、中國期貨保證金監(jiān)控中心或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

第二十八條 股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營股票期權(quán)業(yè)務(wù)的證券公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)。

（一）股票期權(quán)結(jié)算參與人是指在股票期權(quán)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)中具有結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。

（二）做市商是指證券交易所認(rèn)可的為其上市股票提供雙邊連續(xù)報價或雙邊響應(yīng)報價等服務(wù)的機(jī)構(gòu)期權(quán)合約。

（三）版稅是指買方為購買股票向賣方支付的資金期權(quán)合約。

（四）保證金是指用于結(jié)算和保證股票表現(xiàn)的現(xiàn)金或有價證券期權(quán)合約。

（五）衍生產(chǎn)品合約

（六）股票期權(quán)賣方是指持有該股票的投資者期權(quán)合約義務(wù)倉。義務(wù)倉指的是股票期權(quán)合約賣出開倉形成持倉頭寸。

（七）行權(quán)指股票期權(quán)合約買方行使以行權(quán)價格買入或賣出約定標(biāo)的證券的權(quán)利，或以約定的結(jié)算價結(jié)算現(xiàn)金差價。

（八）協(xié)議行權(quán)是指運營機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定為投資者提供的申報及相關(guān)服務(wù)的行權(quán)。具體服務(wù)內(nèi)容和各自的權(quán)利義務(wù)由運營機(jī)構(gòu)與投資者在經(jīng)紀(jì)合同中約定。

（九）行權(quán)價格是指股票中約定的價格期權(quán)合約買入或賣出約定的標(biāo)的證券或計算行權(quán)價差。

（十）結(jié)算，包括股票雙方的日常交易結(jié)算和行權(quán)結(jié)算期權(quán)。日常交易結(jié)算是指股票期權(quán)日常交易的資金結(jié)算和交收，行權(quán)結(jié)算是指股票期權(quán)的資金結(jié)算和交收以及標(biāo)的證券的結(jié)算和交收。股票期權(quán)日常交易結(jié)算和行權(quán)結(jié)算中的資金交收和標(biāo)的證券交收統(tǒng)稱為交收。

（十一）預(yù)留開倉，是指投資者將合約的全部金額作為未來行權(quán)結(jié)算時要交割的證券，并據(jù)此賣出對應(yīng)的認(rèn)購數(shù)量期權(quán)。

（十二）認(rèn)購期權(quán)是指買方有權(quán)在未來特定時間以特定價格購買約定數(shù)量合約合約。

（十三）認(rèn)沽期權(quán)表示買方有權(quán)在未來特定時間以特定價格賣出約定數(shù)量合約合約。

（十四）其他未披露信息：指除標(biāo)的證券市場內(nèi)幕信息外，對標(biāo)的證券市場價格有重大影響且尚未披露的下列信息：

1.證券交易、證券持有狀況、資金數(shù)額等相關(guān)信息。證券交易場所、存管銀行、證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、依法設(shè)立的證券市場監(jiān)控機(jī)構(gòu)在運行監(jiān)控過程中形成或者獲得的；

2.證券期貨機(jī)構(gòu)、公募基金管理人、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、社保基金、私募投資基金等金融機(jī)構(gòu)的證券投資相關(guān)信息；

3 * *主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者相關(guān)單位制定或者作出的可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的政策或者決定；

4.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他信息。

（十五）其他交易場所經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可進(jìn)行股票交易期權(quán)。具體業(yè)務(wù)規(guī)范參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（十六）本辦法自發(fā)布之日起施行。

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