當(dāng)有人想交易期貨合約，他可以選擇許多不同的交易服務(wù)。市場(chǎng)上有全服務(wù)公司、折扣服務(wù)提供商和在線交易公司。為了吸引更廣泛的交易者，許多公司可以提供一整套替代服務(wù)類型。

在選擇證券經(jīng)紀(jì)公司作為客戶或經(jīng)紀(jì)人時(shí)，要牢記幾個(gè)因素：財(cái)務(wù)穩(wěn)定性(資產(chǎn)負(fù)債表)；2公司聲譽(yù)；(3)指令執(zhí)行；研究材料；5專業(yè)經(jīng)紀(jì)人；傭金率；7費(fèi)用；8可用時(shí)間。

財(cái)政穩(wěn)定

* *人們考慮期貨交易的原因就是賺錢。當(dāng)他們的交易產(chǎn)生利潤(rùn)時(shí)，他們無(wú)疑希望確保他們將收到所有屬于他們的錢。他們不想承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶經(jīng)理攜款潛逃或經(jīng)紀(jì)公司倒閉。期貨交易本身的風(fēng)險(xiǎn)就足夠了。所有期貨領(lǐng)域的人代理應(yīng)該都有類似的顧慮。

盡管客戶可能不會(huì)問(wèn)與這方面相關(guān)的問(wèn)題，但在關(guān)于公司的初次談話中，應(yīng)涵蓋以下幾點(diǎn)：

1.你在這個(gè)行業(yè)多久了？

2.公司的資本規(guī)模。

3.該公司的年銷售額。

4.公司的凈值。

5.公司的財(cái)務(wù)報(bào)表或年度報(bào)告(如客戶要求)。

6.如果你所屬的公司是一家清算公司，你應(yīng)該記住以下事實(shí)的價(jià)值：討論每個(gè)清算成員的財(cái)務(wù)完整性如何得到該清算公司任何其他成員的支持；解釋結(jié)算公司是如何運(yùn)作的；討論每天收盤時(shí)每筆交易是如何與市場(chǎng)掛鉤的；解釋每個(gè)成員公司如何在每個(gè)交易日開始時(shí)必須保持足夠的資金；說(shuō)明所有客戶資金都要單獨(dú)記賬，不能用來(lái)支持清算公司的債務(wù)。

名聲

聲譽(yù)不僅與財(cái)務(wù)穩(wěn)健性密切相關(guān)，還包括公司的道德實(shí)踐。每個(gè)交易者都應(yīng)該知道全國(guó)期貨協(xié)會(huì)。事實(shí)上，你可以建議潛在客戶直接聯(lián)系全國(guó)期貨協(xié)會(huì)，檢查你自己或你的公司的注冊(cè)情況。全國(guó)期貨協(xié)會(huì)和商品交易所協(xié)會(huì)的文件記錄了對(duì)任何個(gè)人和會(huì)員公司的仲裁和指控。作為行業(yè)專業(yè)人士，您應(yīng)該熟悉記錄的內(nèi)容。聯(lián)系全國(guó)期貨協(xié)會(huì)，索要一份針對(duì)你的公司和你的上級(jí)的所有賠償案件的清單。你應(yīng)該知道案情和結(jié)果。

期貨交易和證券經(jīng)紀(jì)是商業(yè)活動(dòng)。當(dāng)你經(jīng)營(yíng)一家與成千上萬(wàn)的客戶和數(shù)億美元打交道的企業(yè)時(shí)，來(lái)自客戶的抱怨是絕對(duì)不可避免的。就像會(huì)有很多客戶對(duì)你的服務(wù)滿意一樣，也一定會(huì)有很多客戶對(duì)你的服務(wù)不滿意。所以，不要因?yàn)橐粋€(gè)公司在檔案里記錄了幾筆賠償，就立刻否定整個(gè)公司的誠(chéng)信。

調(diào)查客戶投訴的性質(zhì)。是否有多個(gè)同類型的投訴？投訴是否包括銷售行為或廣告欺詐？投訴的措辭有多強(qiáng)硬？案件最終結(jié)果如何？這個(gè)案子被駁回了嗎？這個(gè)消息很重要，因?yàn)橛袝r(shí)候虧了錢的交易者會(huì)不擇手段把虧的錢要回來(lái)(而不是為自己的決定負(fù)責(zé))。很多時(shí)候，你會(huì)發(fā)現(xiàn)針對(duì)個(gè)人經(jīng)紀(jì)人或公司的激烈法律訴訟堆積如山。如果案件被駁回，很有可能是就是全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在審查相關(guān)證據(jù)后，認(rèn)定券商沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。

關(guān)于這類投訴，比較典型的例子是就是，出現(xiàn)在一個(gè)交易者放任自己的交易虧損不斷增加的時(shí)候(這種情況要么是因?yàn)楦菊也坏娇蛻?，要么是客戶只是想躲避券商追加保證金的通知而出現(xiàn))。最終，在賬戶成為虧損之前(有時(shí)甚至是在賬戶虧損成為現(xiàn)實(shí)之后)，券商不得不強(qiáng)制平倉(cāng)結(jié)算頭寸。

通常情況下，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間(幾天、幾周甚至幾小時(shí)后)，市場(chǎng)收復(fù)之前的失地，回到對(duì)客戶來(lái)說(shuō)可以盈利的價(jià)格水平。這時(shí)候客戶就會(huì)聲稱券商擅自平倉(cāng)頭寸，然后要求賠償。這種情況經(jīng)常發(fā)生。如果代理人在每一個(gè)案件中都盡職盡責(zé)，不僅保留所有嘗試溝通的記錄，而且行為專業(yè)，案件就會(huì)被駁回。

所以，你一定要核對(duì)指控的每一個(gè)細(xì)節(jié)，因?yàn)橥对V只是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)組成部分。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)該準(zhǔn)備好向任何提出詢問(wèn)的人解釋這些指控的細(xì)節(jié)。

指令執(zhí)行

你的公司使用什么方法來(lái)執(zhí)行交易？這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)槿绻粋€(gè)交易指令執(zhí)行時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，會(huì)給交易者的收益率帶來(lái)顯著差異。證券經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部交易指令的傳遞路徑有不同的分類方式。

我們按從慢到快的順序列出如下：

1.小型證券經(jīng)紀(jì)公司，經(jīng)紀(jì)人很多，但只有一個(gè)輸入指令的交易臺(tái)(這也是這家公司唯一擁有的錄音電話線)。經(jīng)紀(jì)人收到客戶的訂單后，*通過(guò)這個(gè)錄音電話確認(rèn)訂單，然后經(jīng)紀(jì)人或文員給結(jié)算公司的電報(bào)局打電話。電報(bào)室接到指令后，立即傳送到交易大廳。交易大廳收到指令并執(zhí)行后，將交易情況上報(bào)電報(bào)局，電報(bào)局再聯(lián)系證券經(jīng)紀(jì)公司交易臺(tái)。之后，經(jīng)紀(jì)人會(huì)和客戶確認(rèn)交易。

2.一家中型證券經(jīng)紀(jì)公司和一個(gè)交易臺(tái)。公司所有的電話線路都被錄音了，交易線路也不例外。這時(shí)候就不需要通過(guò)二線跟客戶確認(rèn)指令了。收到指令后，經(jīng)紀(jì)人會(huì)將指令傳遞給交易臺(tái)。交易臺(tái)既可以直接呼叫場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人，也可以通過(guò)電子方式輸入指令，必要時(shí)甚至可以聯(lián)系電話間。所有的訂單都會(huì)在交易后報(bào)告給交易臺(tái)，然后傳遞給經(jīng)紀(jì)人。之后，經(jīng)紀(jì)人和客戶取得聯(lián)系，以確認(rèn)交易狀態(tài)。

3.券商眾多，交易席位面積大的大型證券經(jīng)紀(jì)公司。所有的電話線路都被錄音了。經(jīng)紀(jì)人或交易臺(tái)接收客戶的指令。交易臺(tái)和經(jīng)紀(jì)人將指令傳遞給職員(通常，每個(gè)交易所都有一個(gè)或多個(gè)職員)。工作人員要么直接將指令傳送到場(chǎng)地，要么以電子方式輸入指令。交易會(huì)很快上報(bào)，因?yàn)楣居泻芏嗖挥玫碾娫?，所以可以接觸很多人——對(duì)于每個(gè)業(yè)務(wù)員來(lái)說(shuō)，他負(fù)責(zé)的交易單和交易池的數(shù)量一般都很有限。

4.2號(hào)和3號(hào)同時(shí)有選擇方式就是經(jīng)紀(jì)人直接與場(chǎng)地取得聯(lián)系。交易者呼叫經(jīng)紀(jì)人請(qǐng)求交易，經(jīng)紀(jì)人可以直接呼叫場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人傳輸交易指令(省去了一個(gè)傳輸環(huán)節(jié))。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人立即向經(jīng)紀(jì)人報(bào)告交易(在快速交易的情況下)，然后經(jīng)紀(jì)人向客戶報(bào)告交易。

5.線上經(jīng)紀(jì)人無(wú)法直接傳遞給場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。很多券商到處推廣網(wǎng)上交易，但有時(shí)候，網(wǎng)上交易指令流的傳輸速度不一定比客戶打電話快。很多時(shí)候網(wǎng)上交易的訂單會(huì)*停留在融資融券交易臺(tái)(還有就是說(shuō)在訂單發(fā)送給場(chǎng)內(nèi)券商之前，融資融券交易臺(tái)*要先檢查確認(rèn)賬戶內(nèi)是否有足夠的保證金)。這一步的存在會(huì)讓整個(gè)過(guò)程變慢。詢問(wèn)指導(dǎo)的流程狀態(tài)。除非賬戶資金充足，客戶經(jīng)驗(yàn)豐富，否則很難避免保證金驗(yàn)證這一步。

6.指令直接進(jìn)入交易池。這個(gè)過(guò)程的操作可以通過(guò)幾種方式實(shí)現(xiàn)?？蛻艨赡苡匈Y格直接進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)，然后能夠直接呼叫場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(一些公司公開宣傳這一功能，但交易者通常需要經(jīng)過(guò)一個(gè)測(cè)試階段才能允許直接進(jìn)入。因此，雖然許多交易者有時(shí)可能認(rèn)為他們是在直接和場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人對(duì)話，但他們實(shí)際上是在和指令室對(duì)話。指令可以通過(guò)電話或電子方式傳送到交易池。電子指令會(huì)自動(dòng)顯示在交易池的打印機(jī)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人持有的電子設(shè)備上。無(wú)論哪種方式，交易訂單都可以快速平倉(cāng)和報(bào)告。

有了自己的交易經(jīng)驗(yàn)，你應(yīng)該明白每個(gè)指令輸入服務(wù)的價(jià)值。許多經(jīng)紀(jì)公司將有多種服務(wù)可供選擇，以滿足發(fā)展中交易者的需求。

研究成果

這家經(jīng)紀(jì)公司能提供什么樣的研究成果？這家公司是有一個(gè)集中的研究部門，還是有經(jīng)紀(jì)人來(lái)完成相關(guān)的研究工作？大部分交易者總是希望自己的全業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)人比自己更了解市場(chǎng)，這也是交易者覺(jué)得經(jīng)紀(jì)服務(wù)對(duì)他們來(lái)說(shuō)是增值的原因之一。關(guān)于交易，經(jīng)紀(jì)人當(dāng)然應(yīng)該提供一些便利。一些客戶對(duì)他們的外部研究不感興趣。他們會(huì)自己做功課，不想被別人的觀點(diǎn)誤導(dǎo)。有些客戶只是想在訂單輸入和其他有用信息方面得到經(jīng)紀(jì)人的幫助。

客戶希望他們的經(jīng)紀(jì)人知道這些基本知識(shí)：

1.每個(gè)期貨：在哪里交易合約。

2.交易的開始和結(jié)束時(shí)間。

3.保證金要求。

4.指令輸入程序。

5.合約詳細(xì)規(guī)則。

6.賬戶處理和賬戶信息的含義。

7.如何閱讀和理解你的報(bào)告？

8.行業(yè)信息。

9.期貨期權(quán)價(jià)格計(jì)算。

10.如何正確執(zhí)行指令？

11.如何擺脫價(jià)格處于限價(jià)的局面？

12.哪個(gè)市場(chǎng)適合交易？

13.各種報(bào)告什么時(shí)候出？

14.報(bào)告發(fā)布后可能產(chǎn)生的市場(chǎng)影響。

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