經(jīng)紀(jì)關(guān)系

對于一個交易者來說，如果他想要成功，那么他和經(jīng)紀(jì)人的關(guān)系絕對是一個非常重要的因素?？蛻艉徒?jīng)紀(jì)人之間一定要有一定程度的了解或者溝通，經(jīng)紀(jì)人一定要把客戶的需求記在心里。對于客戶來說，和經(jīng)紀(jì)人的關(guān)系和友誼沒有區(qū)別，交易員和經(jīng)紀(jì)人必須“一拍即合”?？蛻舯仨氉鹬亟?jīng)紀(jì)人――不僅要尊重他的正直，還要尊重他的知識和專業(yè)精神。并不意味著他們一定要成為好朋友，因?yàn)檫@有時可能會扭曲業(yè)務(wù)的處理方式，但他們之間應(yīng)該有某種默契。

有時候?qū)τ诮灰渍邅碚f，開戶* *次后可能就不會發(fā)生這種關(guān)系了，可能會導(dǎo)致不好的體驗(yàn)。當(dāng)經(jīng)紀(jì)人與客戶失去聯(lián)系時，他們也應(yīng)該注意到。如果出現(xiàn)這種情況，經(jīng)紀(jì)人或客戶可以直接宣布，他們準(zhǔn)備尋找另一個合適的合作伙伴。對于經(jīng)紀(jì)人來說，他需要記住，有時候拒絕一項(xiàng)業(yè)務(wù)是可以接受的。其實(shí)從長遠(yuǎn)來看，如果一開始就不情愿的關(guān)系，早一點(diǎn)分道揚(yáng)鑣對雙方都有好處。經(jīng)紀(jì)人有權(quán)拒絕業(yè)務(wù)，就像客戶有權(quán)選擇經(jīng)紀(jì)人一樣。有些人想通過你開戶，不一定意味著你要無條件接受這個客戶。

隨著時間的推移，經(jīng)驗(yàn)會告訴你哪種類型的交易者或經(jīng)紀(jì)人適合你。有時候，學(xué)習(xí)的過程是一條艱難的道路，所以記住永遠(yuǎn)不要和你感到不舒服的人一起工作。

傭金率

因?yàn)槭澜缱兞?，互?lián)網(wǎng)的存在讓全世界的信息都可以隨時獲取，證券經(jīng)紀(jì)行業(yè)競爭變得更加激烈。因此，券商傭金費(fèi)用大幅下降。過去每筆雙向交易收取200美元的經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)在需要提供100美元至25美元不等的不同收費(fèi)水平的服務(wù)。正如諺語所說，“一分錢一分貨”，經(jīng)紀(jì)人設(shè)計(jì)了不同層次的服務(wù)來滿足客戶的不同需求。很多券商為新手提供收費(fèi)較高的全方位服務(wù)，為有經(jīng)驗(yàn)的交易者提供助理服務(wù)(這種服務(wù)還是需要券商注意特別說明)，為交易更活躍、經(jīng)驗(yàn)更豐富的交易者提供折扣交易服務(wù)。

市場上也有一些公司提供深度折扣服務(wù)，他們的傭金率可以低至16美元(盡管交易員不得不將交易速度作為決策過程的一部分)。為了減少新手犯太多錯誤的概率，經(jīng)驗(yàn)不多的交易者應(yīng)該考慮接受經(jīng)紀(jì)人的某種交易幫助。

令人驚訝的是，許多新交易者仍然不問傭金的問題。很多公司往往利用來自市場的熱情，向客戶推銷各種盈利機(jī)會，而往往不提傭金。原因是他們的傭金通常很高。他們可能會收取很高的傭金，有時甚至?xí)?10到31062之間抽取一定比例的費(fèi)用作為他們的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)水平。這些過高的費(fèi)用使得交易者幾乎不可能從交易中賺錢。許多新手和過于樂觀的交易者經(jīng)常被這樣的銷售計(jì)劃所吸引。

我的一個同事曾經(jīng)在這樣的證券經(jīng)紀(jì)公司工作過。公司對每筆期貨期權(quán)交易收取350美元的傭金，收取的交易手續(xù)費(fèi)為期權(quán)手續(xù)費(fèi)的15%。此外，券商還會向客戶推薦*度的假想期貨期權(quán)，讓客戶盡量買入。一個資金為5000美元的帳戶支付了超過3500美元的傭金，其唯一目的是交易期貨期權(quán)投資組合。這意味著這個賬戶必須獲得70%的投資收益才能達(dá)到收支平衡。這個客戶賺錢的機(jī)會就不用說了，可以說微乎其微。我的同事告訴我，雖然他賺了很多錢，但他達(dá)到了一個他能承受的極限――因?yàn)樗X得自己的罪大惡極，早上都不敢面對鏡子里的自己。

如果你有興趣在證券經(jīng)紀(jì)公司開始你的職業(yè)生涯，你必須考慮長遠(yuǎn)。誠實(shí)的方法，交易紀(jì)律，合理的傭金費(fèi)用，會讓你逐漸成為客戶的良師益友，日積月累也能積累財(cái)富(財(cái)務(wù)和情感)。

費(fèi)用

費(fèi)用和傭金是兩回事。證券經(jīng)紀(jì)公司在傭金之外收取的費(fèi)用可以達(dá)到很高的水平。

費(fèi)用的形式包括以下幾種：

全國期貨協(xié)會的費(fèi)用(不可避免)；

清算公司和交易所的費(fèi)用(不可避免)；

證券經(jīng)紀(jì)公司費(fèi)用(費(fèi)率可協(xié)商)；

低賬戶余額費(fèi)(費(fèi)率通常面議)；

報告費(fèi)(費(fèi)率通常面議)；

電匯費(fèi)；

國庫券費(fèi)用；

取消或驗(yàn)證費(fèi)用不足；

送貨費(fèi)(一般不收)；

轉(zhuǎn)讓費(fèi)(價格面議)。

1.全國期貨協(xié)會的費(fèi)用是沒有商量余地的。任何期貨行業(yè)的參與者都必須向這個管理機(jī)構(gòu)繳納一定的費(fèi)用。一般來說，這些費(fèi)用必須單獨(dú)列出，并與傭金費(fèi)用區(qū)分開來。全國期貨協(xié)會的經(jīng)費(fèi)主要用于支持該組織管理活動的運(yùn)作，以使行業(yè)健康運(yùn)行。這個費(fèi)用通常很低，只有幾分錢。

2.清算公司和交易所的成本也是不可避免的。這些費(fèi)用直接支付給交易所，以便獲得在交易所交易的權(quán)利。交易所和清算公司提供服務(wù)，使交易者能夠參與期貨行業(yè)。這些費(fèi)用可能高達(dá)1美元或1.5美元。

3.證券經(jīng)紀(jì)公司費(fèi)用。這是財(cái)報中顯示的高額費(fèi)用之一。在交易大廳提供交易服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人向證券經(jīng)紀(jì)公司收取費(fèi)用。這些費(fèi)用因交易所而異。一些交易場所，如紐約期貨交易所，可能向證券經(jīng)紀(jì)公司收取超過4美元的費(fèi)用。這意味著每筆雙向交易將收取8美元的費(fèi)用，而且費(fèi)用可能還會增加。有時候，這個費(fèi)用要根據(jù)每筆交易的交易量差異單獨(dú)列出。有的公司單方面收取3美元的費(fèi)用，也懶得按照金額的差異列出來?，F(xiàn)在市面上還有一些公司把這個費(fèi)用并入傭金費(fèi)用，導(dǎo)致這個費(fèi)用不會顯示在單欄里。你可能見過廣告語“全部16美元”，暗示這個數(shù)字是所有費(fèi)用的組合價格。

有些公司會收取所謂的低賬戶余額費(fèi)。如果交易賬戶的金額低于3000美元或2500美元，那么這些公司將向該賬戶收取每月10美元的費(fèi)用。這項(xiàng)費(fèi)用有時被稱為賬戶維護(hù)費(fèi)。收取此類費(fèi)用的依據(jù)是，小賬戶通常無法產(chǎn)生足夠的利息或傭金收入，使其能夠合理地享受網(wǎng)站、研究和月度報告等服務(wù)，然后公司可以從小賬戶中收取額外的費(fèi)用。收取這樣的費(fèi)用有時是不公平的，因?yàn)橐恍┬≠~戶實(shí)際上交易非?；钴S。該費(fèi)用的費(fèi)率水平可在逐個賬戶的基礎(chǔ)上通過協(xié)商確定。

5.報告費(fèi)是另一種月費(fèi)。一般來說，這項(xiàng)費(fèi)用通常只在客戶要求額外報告時收取。每份附加報告的費(fèi)用可能高達(dá)3美元。

6.經(jīng)紀(jì)公司通過電匯從公司轉(zhuǎn)移資金應(yīng)收取費(fèi)用。與大多數(shù)證券經(jīng)紀(jì)公司類似，大多數(shù)銀行也收取電匯費(fèi)，可能高達(dá)25美元。不僅發(fā)送電匯指令要收費(fèi)，而且如果電匯應(yīng)收款被拒絕并退回給銀行也要收費(fèi)。

7.國庫券費(fèi)用是指當(dāng)您將資金投資于有息國庫券時向您收取的費(fèi)用。因?yàn)榇蠖鄶?shù)期貨賬戶不支付利息，所以許多公司可以為客戶提供一種將錢投入有息國庫券的服務(wù)。購買、出售或展期國庫券都有一定的費(fèi)用。根據(jù)到期日，國債通常分為3個月(91天)、6個月(182天)和1年(384天)三種。每種國債的利息收入是不同的。期限越長，支付的利率越高。國庫券通?？梢宰鳛槠谪涃~戶的保證金，但不能用來買期貨期權(quán)。只有賬戶中的當(dāng)前現(xiàn)金(存款)才能作為期權(quán)費(fèi)用支付的來源。賬戶中必須始終保持一定數(shù)量的流動資金。如果賬戶中除國庫券之外的當(dāng)前現(xiàn)金的清算值下降到0美元以下，則該賬戶將導(dǎo)致現(xiàn)金提醒通知?，F(xiàn)金提醒通知之所以不同于保證金提醒通知，是因?yàn)榍罢咧灰髮F(xiàn)有的國庫券賣出或展期成為較低價值的國庫券，以釋放部分流動性現(xiàn)金。如果發(fā)生這種情況，帳戶將被收取另一筆費(fèi)用。每筆交易的國庫券成本可以達(dá)到45美元，當(dāng)然費(fèi)率可以協(xié)商。

就像銀行一樣，任何因資金不足而被退回的支票都會產(chǎn)生大約10美元的費(fèi)用。

9.交割費(fèi)是指客戶選擇實(shí)際交割期貨對應(yīng)的商品時，證券經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的費(fèi)用合約。因?yàn)橹挥?%的交易者和對沖者會選擇這樣做，所以這筆費(fèi)用影響普通賬戶的概率非常小。

10.過戶費(fèi)是指證券經(jīng)紀(jì)公司將你的賬戶從一家經(jīng)紀(jì)公司轉(zhuǎn)移到另一家經(jīng)紀(jì)公司所收取的費(fèi)用。一般轉(zhuǎn)入賬戶的經(jīng)紀(jì)公司是不會收取手續(xù)費(fèi)的，轉(zhuǎn)出賬戶的經(jīng)紀(jì)公司會盡量向你收取轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)。這個費(fèi)用也是可以商量的。另外，為了轉(zhuǎn)到你的賬戶，券商收取的傭金也可以協(xié)商。電腦會自動向您賬戶中的任何新賬戶收取管理費(fèi)頭寸。大多數(shù)經(jīng)紀(jì)人和銷售人員可以把那筆費(fèi)用擱置(大多數(shù)經(jīng)紀(jì)公司是想鼓勵你，而不是阻止你進(jìn)入他們的公司)。這種情況對于多頭期貨期權(quán)的頭寸尤為明顯，但對于空頭期貨期權(quán)和期貨頭寸，券商可能會堅(jiān)持收取這筆費(fèi)用，以彌補(bǔ)交易的風(fēng)險。不過費(fèi)用還是可以商量的。

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