28關(guān)于開放式基金表述正確的是（ ）A資產(chǎn)規(guī)模不變 B開放式基金可以上市交易 C開放式基金不可以贖回 D可以.

一、28關(guān)于開放式基金表述正確的是（ ）A資產(chǎn)規(guī)模不變 B開放式基金可以上市交易 C開放式基金不可以贖回 D可以

B 開放式基金是指基金發(fā)行總額不固定,基金單位總額隨時增減,投資者可以按基金報價在基金管理人確定的營業(yè)場所申購或者贖回基金單位的一種基金。 開放式基金可根據(jù)投資者的需求追加發(fā)行,也可以按照投資者的要求贖回。對投資者來說,即可以要求發(fā)行機構(gòu)按基金的現(xiàn)期凈資產(chǎn)值扣除手續(xù)費后贖回基金,也可以再買入基金增持基金單位份額。

二、開放式基金的主要當(dāng)事人，他們的主要職責(zé)是什么？

開放式基金的當(dāng)事人主要包括：基金投資者、基金管理人、基金托管人以及基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)、注冊會計師、律師等中介服務(wù)機構(gòu)。

1、基金投資者

基金投資者是基金出資人、基金資產(chǎn)所有者和基金投資收益受益人。在公司型基金中，基金投資者是基金公司的股東。公司型基金的公司章程、契約型基金的基金契約均對基金投資者的權(quán)利和義務(wù)作出明確規(guī)定。

投資者權(quán)利一般包括取得基金收益、獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況資料、監(jiān)督基金運作情況、出席或委派代表出席股東大會或基金單位持有人大會等；投資者義務(wù)包括遵守基金契約(契約型基金)或公司章程(公司型基金)、支付基金認(rèn)購款項及有關(guān)費用、承擔(dān)基金虧損或基金終止有限責(zé)任等。

2、基金管理人

基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運作，在不同的基金市場上名稱有所不同，如美國“投資顧問公司”或“資產(chǎn)管理公司”、日本的“證券投資信托委托公司”、“投資信托公司”、“投資顧問公司”和臺灣的“證券投資信托公司”，我國則將其稱作“基金管理公司”。

作為專業(yè)從事基金資產(chǎn)管理機構(gòu)，基金管理人最主要職責(zé)就是按照基金契約的規(guī)定，制定基金資產(chǎn)投資策略，組織專業(yè)人士，選擇具體的投資對象，決定投資時機、價格和數(shù)量，運用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價證券投資。

此外，基金管理人還須自行或委托其他機構(gòu)進(jìn)行基金推廣、銷售，負(fù)責(zé)向投資者提供有關(guān)基金運作信息(包括計算并公告基金資產(chǎn)凈值、編制基金財務(wù)報告并負(fù)責(zé)對外及時公告等)。

基金業(yè)績在很大程度上取決于基金管理人員的管理能力和職業(yè)操守。為了保護(hù)基金投資者利益，各國和地區(qū)資本市場監(jiān)管部門均對基金管理人、特別是其從業(yè)人員的資格作出嚴(yán)格規(guī)定。

如，美國對于投資顧問公司實行注冊制，由證券交易委員會審核申請人的資格和業(yè)務(wù)范圍，公司在獲得注冊批準(zhǔn)后定期接受資格審核，以合伙形式注冊的公司，如，核心人員變化須重新注冊登記。我國對基金管理公司的設(shè)立實行審批制

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三、關(guān)于開放式基金的

你好，由于你認(rèn)購了新的基金才導(dǎo)致了不能轉(zhuǎn)戶的，因為你持有的基金在你的證券公司賬戶上只有正常開放申購贖回了才能轉(zhuǎn)托管到你別的賬戶上。你假如持有的是股票和場內(nèi)交易的基金就能轉(zhuǎn)戶的。

你這個問題和把一個銀行賬戶里的基金轉(zhuǎn)到另外一個銀行是一樣的，由于基金在封閉期所以不能轉(zhuǎn)的。

等你的基金正常開放了，你要找到另外一家證券公司而且也正好代銷這個基金的才能轉(zhuǎn)到新的證券公司里，否則只能先贖回了。

四、開放式基金的法律規(guī)定

新公布的《證券投資基金法》第五十二條規(guī)定：“基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有規(guī)定的，按照其約定?！钡谖迨龡l規(guī)定：“基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項，但是下列情形除外：（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（三）基金合同約定的其他情形?！币蚨嘘P(guān)贖回的問題，除法律規(guī)定外，投資者還應(yīng)注意基金合同中的約定。

現(xiàn)實中，開放式基金贖回方面的限制，主要是對巨額贖回的限制。根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日中，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，將被視為巨額贖回。巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。也就是說，基金經(jīng)理根據(jù)情況可以給予贖回，也可以拒絕這部分的贖回，被拒絕贖回的部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額。當(dāng)然，發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在招募說明書規(guī)定的時間內(nèi)通知基金投資人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告。通知和公告的時間，最長不得超過三個證券交易日。

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